撰文：0xjs@金色財(cái)經(jīng)

眾所周知，加密行業(yè)魚(yú)龍混雜。

美國(guó)SEC主席Gary Gensler一直把很多加密代幣視為證券，批評(píng)加密行業(yè)市場(chǎng)操縱現(xiàn)象嚴(yán)重。其在很大程度上代表了美國(guó)官方的監(jiān)管態(tài)度。

2024年10月9日，美國(guó)SEC、美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）和美國(guó)司法部（DOJ）多個(gè)政府部門(mén)聯(lián)合行動(dòng)，對(duì)四家加密代幣公司、四家做市商及多名相關(guān)實(shí)體的創(chuàng)始人及員工提起訴訟，指控其涉及市場(chǎng)操縱和欺詐行為。四名被告已認(rèn)罪，另一名被告已同意認(rèn)罪，本周美國(guó)司法部在得克薩斯州、英國(guó)和葡萄牙逮捕了另外三名被告。美國(guó)司法部已查獲超過(guò)2500萬(wàn)美元的加密貨幣，并停用了多個(gè)交易機(jī)器人，這些機(jī)器人對(duì)大約 60 種不同的加密貨幣進(jìn)行了價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元的洗盤(pán)交易。

這8家加密公司為，四家加密代幣公司：Saitama 、Robo Inu、VZZN、Lillian Finance；四家做市商：Gotbit、ZM Quant、CLS Global、MyTrade。

根據(jù)起訴書(shū)，創(chuàng)建加密代幣的被告對(duì)其加密代幣做出虛假陳述，并由做市商對(duì)這些代幣進(jìn)行虛假“洗盤(pán)交易”，以制造交易活躍的假象，使代幣看起來(lái)像是良好的投資。據(jù)稱(chēng)，這些欺騙性策略吸引了新的投資者和購(gòu)買(mǎi)者，從而導(dǎo)致代幣交易價(jià)格上漲。然后，被告以人為抬高的價(jià)格出售了他們的代幣，這種欺詐行為通常被稱(chēng)為“拉高出貨”。其中最大的加密代幣Saitama曾一度擁有數(shù)十億美元的市值。

盡管很多加密行業(yè)人士經(jīng)常批評(píng)Gary Gensler過(guò)于保守、監(jiān)管?chē)?yán)厲，但加密行業(yè)的確存在很多操縱、欺詐活動(dòng)。正如此次被起訴的做市商說(shuō)的那樣，“二級(jí)市場(chǎng)的目標(biāo)” 是找到 “社區(qū)中的其他買(mǎi)家，你不認(rèn)識(shí)或不在乎的人”，因?yàn)?“必須讓 [其他買(mǎi)家] 賠錢(qián)才能獲利”。

值得注意的是，這是美國(guó)政府多部門(mén)的聯(lián)合行動(dòng)。為了抓到切實(shí)證據(jù)，美國(guó)FBI親自下場(chǎng)創(chuàng)建了加密代幣并對(duì)做市商進(jìn)行了釣魚(yú)執(zhí)法。

FBI前所未有的行動(dòng)：親自在以太坊上創(chuàng)建代幣并“釣魚(yú)執(zhí)法”

美國(guó)FBI一貫有著“釣魚(yú)執(zhí)法”的工作風(fēng)格，這次美國(guó)FBI又成功把“釣魚(yú)執(zhí)法”行為動(dòng)用到加密行業(yè)上。

據(jù)美國(guó)FBI透露，這次“釣魚(yú)執(zhí)法”是作為美國(guó)政府對(duì)加密貨幣行業(yè)潛在市場(chǎng)操縱調(diào)查“Operation Token Mirrors”的一部分。

為了識(shí)別、破壞并將欺詐者繩之以法，美國(guó)FBI采取了前所未有的行動(dòng)，創(chuàng)建了自己的加密貨幣公司和代幣NexFundAI。據(jù)悉，NexFundAI代幣部署在以太坊上。

FBI找到了此次指控四家做市商中的三家ZM Quant、CLS、MyTrade MM為NexFundAI做市，從而成功被FBI釣魚(yú)。

其中，ZM Quant同時(shí)是NexFundAI和Saitama的做市商，而Gotbit又是Saitama的做市商，Robo Inu、VZZN代幣均為Saitama前員工離職后創(chuàng)建。

FBI通過(guò)NexFundAI順藤摸瓜成功獲得本次指控絕大多數(shù)被告的犯罪證據(jù)。

MyTrade MM創(chuàng)始人Liu Zhou在與NexFundAI代表的對(duì)話中詳細(xì)描述怎么洗盤(pán)交易以及洗盤(pán)交易目的。Liu Zhou對(duì)NexFundAI 代表直言不諱道，“二級(jí)市場(chǎng)的目標(biāo)” 是找到 “社區(qū)中的其他買(mǎi)家，你不認(rèn)識(shí)或不在乎的人”，因?yàn)?“我們必須讓 [其他買(mǎi)家] 賠錢(qián)才能獲利”。

被起訴實(shí)體市場(chǎng)操縱行為詳情

四家做市商

1、Gotbit及Aleksei Andriunin，F(xiàn)edor Kedrov, Qawi Jalili

根據(jù)法庭文件，Gotbit 是加密貨幣行業(yè)中一家著名 “做市商”。

Aleksei Andriunin，26 歲，來(lái)自俄羅斯和葡萄牙，是 Gotbit 的首席執(zhí)行官和創(chuàng)始人。Andriunin于 2024 年 10 月 8 日在葡萄牙被捕，等待引渡。

Fedor Kedrov來(lái)自俄羅斯，是 Gotbit 做市總監(jiān)。

Qawi Jalili來(lái)自俄羅斯，是 Gotbit 銷(xiāo)售總監(jiān)。

Gotbit、Kedrov?和Jalili分別被指控犯有電信欺詐和共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱及電信欺詐罪。Andriunin還在另一份刑事起訴書(shū)中被指控犯有電信欺詐、共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱及電信欺詐以及共謀洗錢(qián)罪。

在 2018 年至 2024 年期間，Gotbit 為幾家加密貨幣公司提供市場(chǎng)操縱和洗盤(pán)交易服務(wù)，包括位于美國(guó)的公司。據(jù)稱(chēng)，Gotbit 代表客戶(hù)進(jìn)行了價(jià)值數(shù)百萬(wàn)美元的洗盤(pán)交易，并從這些非法服務(wù)中獲得了數(shù)千萬(wàn)美元的收益。在 2019 年在線發(fā)布的一次采訪中，Andriunin描述了他如何開(kāi)發(fā)一種代碼進(jìn)行洗盤(pán)交易并人為抬高加密貨幣交易量。據(jù)稱(chēng)，Andriunin跟蹤 Gotbit 的市場(chǎng)操縱行為，包括用電子表格比較洗盤(pán)交易產(chǎn)生的 “創(chuàng)建交易量” 與自然發(fā)生的 “市場(chǎng)交易量”。Gotbit 的員工，包括Jalili和Kedrov?，據(jù)稱(chēng)向潛在客戶(hù)描述了這些洗盤(pán)交易策略以及如何避免被發(fā)現(xiàn)。Jalili和Kedrov?還向包括 Saitama 和 Robo Inu 加密貨幣在內(nèi)的多種加密貨幣提供了這些服務(wù)。

2、ZM Quant及Riqui Liu, Baijun Ou

ZM Quant 是加密貨幣行業(yè)的一家 “做市商”，向客戶(hù)宣傳非法市場(chǎng)操縱服務(wù)。

Riqui Liu，26 歲，來(lái)自英國(guó)和香港，是 ZM Quant 的員工。

Baijun Ou，32 歲，來(lái)自香港，也是 ZM Quant 的員工。

ZM Quant、Riqui Liu, Baijun Ou在一份替代起訴書(shū)中分別被指控犯有電信欺詐和共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱及電信欺詐罪。

根據(jù)法庭文件，ZM Quant 據(jù)稱(chēng)宣傳一種可以 “創(chuàng)造交易量” 的 “交易機(jī)器人”。ZM Quant 員工據(jù)稱(chēng)通過(guò) Telegram 消息和視頻電話會(huì)議與客戶(hù)討論這些非法服務(wù)。正如起訴書(shū)中所稱(chēng)，在 2024 年 3 月的一次視頻電話會(huì)議中，Riqui Liu, Baijun Ou描述了 ZM Quant 如何 “每分鐘交易也許十次或二十次” 以 “增加交易量” 和 “抬高價(jià)格”。Riqui Liu, Baijun Ou還描述了 ZM Quant 據(jù)稱(chēng)如何使用多個(gè)交易錢(qián)包以避免交易看起來(lái) “虛假”。進(jìn)一步據(jù)稱(chēng)，ZM Quant 為包括 Saitama 和 NexFundAI 在內(nèi)的多家加密貨幣公司提供市場(chǎng)操縱服務(wù)。

3、CLS及Andrey Zhorzhes

CLS 是加密貨幣行業(yè)的一家 “做市商”，向客戶(hù)宣傳非法市場(chǎng)操縱服務(wù)。

Andrey Zhorzhes，來(lái)自阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)，是 CLS 的員工。

CLS 和Andrey Zhorzhes在一份起訴書(shū)中均被指控犯有電信欺詐和共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱及電信欺詐罪。

據(jù)稱(chēng)，Zhorzhes向一位潛在客戶(hù)描述了 CLS 的算法如何在多個(gè)加密貨幣交易所產(chǎn)生交易量，如下所述：

“我們有一種算法…… 基本上進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)?！?/p>

“創(chuàng)造交易量的想法是…… 所以代幣看起來(lái)是有機(jī)的、活躍的，人們會(huì)對(duì)交易它產(chǎn)生興趣?！?/p>

“很難追蹤…… 我們已經(jīng)為很多客戶(hù)這樣做了?！?/p>

“我知道這是洗盤(pán)交易，我知道人們可能對(duì)此不滿意。”

Andrey Zhorzhes和其他 CLS 交易員為NexFundAI提供了這些市場(chǎng)操縱服務(wù)。

4、MyTrade MM和Liu Zhou

MyTrade MM 是加密貨幣行業(yè)的另一家 “做市商”，向客戶(hù)宣傳非法市場(chǎng)操縱服務(wù)，包括 “拉高出貨” 咨詢(xún)服務(wù)和由 “機(jī)器人” 促成的 “洗盤(pán)交易”。

Liu Zhou，39 歲，來(lái)自中國(guó)和加拿大，是 MyTrade MM 的創(chuàng)始人。

Liu Zhou被指控并已同意認(rèn)罪，承認(rèn)共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱和電信欺詐罪。

MyTrade MM 的客戶(hù)可以通過(guò)MyTrade MM網(wǎng)站上的儀表板指定在確定的加密貨幣交易所上每日所需的洗盤(pán)交易量。MyTrade MM 的儀表板將該服務(wù)描述為 “交易量支持”，并允許每個(gè)客戶(hù)的加密貨幣每天進(jìn)行數(shù)百萬(wàn)美元的洗盤(pán)交易，例如：

在與 NexFundAI 的對(duì)話中，Liu Zhou將 MyTrade MM 描述為優(yōu)于 “CLS” 和 “Gotbit”，因?yàn)槟切┳鍪猩?“讓客戶(hù)蒙在鼓里” 并 “控制拉高出貨”，這意味著 “他們可以輕松進(jìn)行內(nèi)部交易”。Liu Zhou還描述了洗盤(pán)交易的各種目的，包括顯示 “每小時(shí)持續(xù)的交易活動(dòng)”；產(chǎn)生足夠大的交易量以使加密貨幣交易所免收上市費(fèi)用；以及執(zhí)行 “拉高出貨”。根據(jù)法庭文件，Liu Zhou進(jìn)一步描述說(shuō)，“二級(jí)市場(chǎng)的目標(biāo)” 是找到 “社區(qū)中的其他買(mǎi)家，你不認(rèn)識(shí)或不在乎的人”，因?yàn)?“我們必須讓 [其他買(mǎi)家] 賠錢(qián)才能獲利”。

四家加密代幣公司

1、Saitama及Manpreet Kohli, Haroon Mohsini, Nam Tran,?Max Hernandez,?Russell Armand,?Vy Pham

Saitama 是一家加密代幣公司，最初于 2021 年 8 月在馬薩諸塞州注冊(cè)成立。

Manpreet Kohli，43 歲，來(lái)自英國(guó)，是 Saitama 的首席執(zhí)行官。Kohli于 2024 年 10 月 7 日在英國(guó)被捕，等待引渡。

Haroon Mohsini，37 歲，來(lái)自得克薩斯州，也在 Saitama 工作。Mohsini于 2024 年 10 月 7 日在得克薩斯州南區(qū)被捕。

Nam Tran，32 歲，來(lái)自越南，在 Saitama 工作，目前在越南。

Kohli、Mohsini和Tran在一份替代起訴書(shū)中分別被指控犯有電信欺詐、市場(chǎng)操縱以及共謀進(jìn)行電信欺詐、進(jìn)行市場(chǎng)操縱和從事無(wú)執(zhí)照的資金傳輸業(yè)務(wù)罪。

Max Hernandez，36 歲，來(lái)自馬薩諸塞州，

Russell Armand，42 歲，來(lái)自得克薩斯州，也在 Saitama 工作，他們分別被起訴，并且都已對(duì)市場(chǎng)操縱以及共謀進(jìn)行電信欺詐和經(jīng)營(yíng)無(wú)執(zhí)照的資金傳輸業(yè)務(wù)罪認(rèn)罪。

Vy Pham，32 歲，來(lái)自加利福尼亞州，也因在另一家加密貨幣公司的行為而被起訴，但作為認(rèn)罪的一部分，她承認(rèn)了涉及 Saitama 的某些行為。

據(jù)起訴書(shū)，Saitama 創(chuàng)建一系列可以與它的代幣一起使用的產(chǎn)品，在其巔峰時(shí)期，吹噓擁有 75 億美元的市值。Saitama 的領(lǐng)導(dǎo)層據(jù)稱(chēng)做出了各種虛假的公開(kāi)聲明，包括 Saitama 的商業(yè)計(jì)劃已由監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查，其領(lǐng)導(dǎo)層沒(méi)有出售他們擁有的 Saitama 代幣，以及 Saitama 代幣的編碼方式可以防止市場(chǎng)操縱。根據(jù)起訴書(shū)，實(shí)際上 Saitama 的領(lǐng)導(dǎo)層積極操縱 Saitama 代幣的市場(chǎng)，并秘密出售他們的 Saitama 代幣以獲取數(shù)千萬(wàn)美元的利潤(rùn)。

Saitama 的市場(chǎng)操縱活動(dòng)始于 2021 年 7 月左右，當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)層協(xié)調(diào)了一系列分布在多個(gè)加密貨幣錢(qián)包中的小額購(gòu)買(mǎi)。這些交易在 Telegram 上進(jìn)行協(xié)調(diào)，據(jù)Armand解釋說(shuō)，目標(biāo)是 “制造大量購(gòu)買(mǎi)和新持有者的假象”，以 “煽動(dòng)人們購(gòu)買(mǎi)更多…… 我們希望小額購(gòu)買(mǎi)的清單看起來(lái)像是有更多的買(mǎi)家。這就是想法?！盨aitama 的領(lǐng)導(dǎo)層據(jù)稱(chēng)相互確認(rèn)了他們的購(gòu)買(mǎi)，討論了他們?nèi)绾纬晒Φ刈屍渌速?gòu)買(mǎi) Saitama 加密貨幣，并交換了 “拉漲它” 的表情包和動(dòng)圖：

此后，Saitama 的領(lǐng)導(dǎo)層據(jù)稱(chēng)付錢(qián)給幾家做市商，讓他們?cè)诩用茇泿沤灰姿ò?BitMart、LBank 和?XT.com）上為 Saitama 加密貨幣進(jìn)行洗盤(pán)交易。Saitama付錢(qián)的做市商據(jù)稱(chēng)包括 ZM Quant 和 Gotbit。

2、Robo Inu Finance（Robo Inu）

Robo Inu 是一家加密貨幣公司和代幣，由Vy Pham在 2021 年離開(kāi) Saitama 后創(chuàng)建。Pham已被起訴并同意認(rèn)罪，承認(rèn)共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱、犯有電信欺詐和從事無(wú)執(zhí)照的資金傳輸業(yè)務(wù)罪。

Pham從美國(guó)創(chuàng)立并推廣了 Robo Inu。與 Saitama 類(lèi)似，Robo Inu 據(jù)稱(chēng)聲稱(chēng)要?jiǎng)?chuàng)建一系列可以與它的加密貨幣一起使用的產(chǎn)品。從 2022 年左右開(kāi)始，Robo Inu 據(jù)稱(chēng)付錢(qián)給 Gotbit，通過(guò)在諸如 Bitmart 等加密貨幣交易所進(jìn)行洗盤(pán)交易來(lái)人為抬高 Robo Inu 代幣的交易量。

3、VZZN及Michael Thompson

VZZN 是一家加密貨幣公司和代幣，由Armand在 2023 年離開(kāi) Saitama 后創(chuàng)建。

Michael Thompson，50 歲，來(lái)自弗吉尼亞州，也在 VZZN 工作。與Armand一樣，Thompson被起訴并對(duì)共謀進(jìn)行市場(chǎng)操縱罪認(rèn)罪。

VZZN 據(jù)稱(chēng)是一種可以與 VZZN 代幣一起使用的視頻流服務(wù)。在推廣該服務(wù)的同時(shí)，Armand和Thompson據(jù)稱(chēng)也對(duì) VZZN 做出了誤導(dǎo)性的公開(kāi)聲明，并通過(guò)洗盤(pán)交易人為抬高了 VZZN 代幣的交易量。

4、Lillian Finance及Bradley Beatty

Lillian Finance是一家加密貨幣公司和代幣，由來(lái)自佛羅里達(dá)州的48歲的Bradley Beatty創(chuàng)立。Beatty在一份起訴書(shū)中被指控犯有電信欺詐罪。

Lillian Finance據(jù)稱(chēng)聲稱(chēng)在醫(yī)療保健行業(yè)使用區(qū)塊鏈技術(shù)，并將代幣銷(xiāo)售產(chǎn)生的一部分收益用于慈善目的。Beatty對(duì)Lillian Finance做出了一系列虛假陳述以吸引投資者，例如，他是一名國(guó)防承包商，并且他曾在國(guó)會(huì)就加密貨幣主題發(fā)表演講。此后，Beatty從Lillian Finance代幣的零售銷(xiāo)售中獲得了數(shù)十萬(wàn)美元的收益，并挪用了本應(yīng)用于慈善的Lillian Finance部分利潤(rùn)。

美國(guó)監(jiān)管部門(mén)再表態(tài)：加密市場(chǎng)操縱和 “洗盤(pán)交易” 非法

代理美國(guó)檢察官Joshua Levy表示，“這項(xiàng)調(diào)查是同類(lèi)調(diào)查中的首次，確定了加密貨幣行業(yè)中的眾多欺詐者。洗盤(pán)交易在金融市場(chǎng)早已被定為非法行為，加密貨幣也不例外。在這些案件中，一種創(chuàng)新技術(shù) —加密貨幣 —遭遇了一個(gè)有著百年歷史的騙局 ——拉高出貨。今天傳達(dá)的信息是，如果你做出虛假陳述來(lái)欺騙投資者，那就是欺詐。我們將積極打擊欺詐行為，包括在加密貨幣行業(yè)中?！?“這些指控也鮮明地提醒人們，線上投資者必須保持高度警惕，在涉足數(shù)字前沿領(lǐng)域之前做好功課至關(guān)重要。考慮在加密貨幣行業(yè)進(jìn)行投資的人應(yīng)該了解這些騙局是如何運(yùn)作的，以便保護(hù)自己?！?/p>

美國(guó)SEC執(zhí)法部副主任Sanjay Wadhwa表示，“SEC的執(zhí)法行動(dòng)再次表明，散戶(hù)投資者正成為加密資產(chǎn)市場(chǎng)中機(jī)構(gòu)行為者欺詐活動(dòng)的受害者……所謂的推廣者和自封的做市商聯(lián)手，以加密市場(chǎng)的虛假利潤(rùn)承諾為目標(biāo)吸引投資大眾，投資者應(yīng)該意識(shí)到他們可能處于不利地位。”

FBI特別探員Jodi Cohen表示，“FBI在本案中發(fā)現(xiàn)的基本上是對(duì)老派金融犯罪的一種新變化?！甇peration Token Mirrors’針對(duì)加密領(lǐng)域的邪惡代幣開(kāi)發(fā)者、推廣者和做市商。我們的發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致對(duì)四家加密貨幣公司的領(lǐng)導(dǎo)以及四家加密‘做市商’及其員工提出指控，他們被指控帶頭實(shí)施一項(xiàng)復(fù)雜的交易計(jì)劃，從誠(chéng)實(shí)的投資者那里騙走了數(shù)百萬(wàn)美元。”?

根據(jù)美國(guó)司法部，不同罪名的刑期為：

市場(chǎng)操縱罪的指控最高可判處 20 年監(jiān)禁、最高三年的監(jiān)督釋放、最高 500 萬(wàn)美元的罰款或犯罪所得或損失兩倍的罰款以及沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

電信欺詐罪的指控最高可判處 20 年監(jiān)禁、最高三年的監(jiān)督釋放、最高 25 萬(wàn)美元的罰款或犯罪所得或損失兩倍的罰款、賠償和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

共謀進(jìn)行電信欺詐、市場(chǎng)操縱和 / 或從事無(wú)執(zhí)照的資金傳輸業(yè)務(wù)罪的指控最高可判處五年監(jiān)禁、最高三年的監(jiān)督釋放、最高 25 萬(wàn)美元至犯罪所得或損失兩倍的罰款、賠償和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

共謀洗錢(qián)罪的指控最高可判處 20 年監(jiān)禁、三年的監(jiān)督釋放、50 萬(wàn)美元的罰款，或犯罪所得財(cái)產(chǎn)價(jià)值的兩倍（以較高者為準(zhǔn)）以及沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。